在永續發展議題上,由董事長與總經理(具董事身分)每季至少一次參與永續發展委員會,聽取營運業務與永續相關議題行動策略及風險管理措施,以確認報告內容、執行障礙及績效成果,有效督導進度與資源投放,確認短、中、長期計畫並管理績效評估成果;最後將永續發展計畫及執行進度與成果,每季至少一次向董事會報告,後續再由各執行單位按董事會指示辦理。每年度永續報告書,由永續發展委員會與各單位討論重大主題、檢視與審查報告書內容,並且為求永續報告書之完整性與正確性,委請會計師就報告書內容進行確信,過程中董事會秉持積極的態度參與、給予資源,並指派同仁協力完成;最終產出的永續報告書於每年第3 季陳報董事會後,於本公司網站揭露。 [...] 永續發展委員會的成立集結公司所有高層力量,由董事長親自擔任召集人,此不僅象徵著本公司對永續發展的重視,更體現將永續發展深度融入本公司營運決策的決心。委員會成員涵蓋總經理、經紀業務總部主管、投資研究總部主管、承銷部主管及總經理室主管等,確保永續發展委員會從本公司的各業務領域獲得全面的支持與協作。 [...] 永續發展委員會負責審定公司在誠信經營及永續發展方面的政策、制度或管理方針。 [...] 本公司為進一步加強永續發展的專業化推進,委員會下設立五個功能性小組:永續金融組、公司治理組、氣候變遷組、環境組及社會組,其成立旨在深化對特定永續發展領域的專業探索和行動實踐,確保永續策略能夠有效落實。同時,為確保這些功能性小組有效率之運作,各小組組長均由董事長精心挑選,以加強領導階層對永續發展工作的直接支持與監督,小組組長負責統籌小組任務,並從公司內部挑選具備相應專業知識與推動熱情之員工加入,形成一支具有專業、熱忱、永續認知與多樣性之小組團隊,承擔自規劃行動方案與措施到實際執行的具體永續發展任務,藉由組內成員緊密協作,及委員會內縱向與功能性小組橫向溝通,確保永續發展策略能被有效執行。 [...] 台中銀證券依循母公司台中銀行「誠信經營守則」與「誠信經營作業程序及行為指南」落實誠信經營,確保業務執行符合法令與公司內部規範,以保障客戶與受益人之權益及穩定市場秩序。同時,由永續發展委員會負責審定誠信經營政策、制度與管理方針,以及檢討執行成效,因此於架構上,由董事長直接領導,並與總經理、各業務部門主管共同討論、檢視、議定公司誠信經營管理情形,定期向董事會報告。 [...] 本公司訂有「盡職治理政策」、「防範利益衝突管理政策」、「道德行為準則」、「業務人員兼任兼辦職務管理及利益衝突防範準則」及「關係人交易管理辦法」之規定,上至董事長與總經理,下到一般同仁均應遵循,實踐誠信經營之政策與承諾,遵守內部相關規範及禁止不誠信行為,並落實於業務、活動與作業。此外,切實防範利益衝突與盡職治理之遵循,確保業務、活動與作業,無不當私利或決策與行動,並透過分層負責制度,落實監督、評估與管理;另,本公司設以下單位落實執行盡職治理事宜,保障客戶與其他利害關係人權益:⚫ 總經理室:統籌辦理永續發展事宜並陳報董事會。⚫ 法令遵循室:掌理「盡職治理政策」與「防範利益衝突管理政策」,並確保公司遵循相關政策與制度。 [...] 本公司隨時關注被投資公司、出席股東會、行使投票權、適當與被投資公司之董事或經理人等經營階層對話與互動等方式參與公司治理,並出具盡職治理執行情形報告,將落實情形揭露於公司網站。 [...] 台中銀證券設有風險管理委員會及專責之風險管理室,負責本公司整體之風險控管;此外,採取內部控制三道防線機制,確保風險管理機制整體運作順暢。其架構如下:⚫ 本公司風險管理最高決策單位,負擔整體風險最終責任。⚫ 依整體營運策略及經營環境,核定全公司之風險管理政策及風險胃納,持續監督風險管理機制之有效運作,充分掌握全公司風險狀況,並確保擁有適足之資本,以因應所有風險。⚫ 董事會下設組織。⚫ 獨立於業務單位及交易活動之外行使職權,掌理風險管理事宜。風險管理委員會 ⚫ 就董事會之各項風險管理決議及交付事項,監督及追蹤相關單位後續執行情形,並提出風險管理報告。⚫ 發現重大暴險,危及財務或業務狀況或法令遵循者,採取適當措施,並向董事會報告。⚫ 風險管理之專責單位。風險管理室 ⚫ 負責公司日常風險之監控、衡量及評估等執行層面之事務。⚫ 獨立於業務單位及交易活動之外行使職權。法令遵循室 ⚫ 負責法令遵循制度之規劃與管理。⚫ 協助董事會及經理人檢查及覆核風險管理制度缺失及衡量營運之效果及效率,並適時提供改進建議,確保相關單位及時採取適當之改善措施。⚫ 負責所屬單位日常風險之管理與報告。⚫ 對經營業務及相關新種業務或新種商品,辨識、評估及控管其風險,訂定各項風險管理規章,據以執行及檢討。⚫ 及時且正確地進行風險資訊之傳遞。⚫ 確保風險限額之有效執行、監控風險暴露之狀況及超限採取之措施。 [...] 董事會為本公司氣候風險與機會管理之最高決策單位,直接負責監督氣候相關風險與機會之管理架構及決策,督導本公司氣候風險策略及業務計畫之擬定與執行,並檢視氣候風險所衍生之新興監管措施與其對聲譽及法律義務之影響,對氣候相關風險與機會之管理負有最終責任。 [...] 隸屬董事會,監督及指導本公司氣候風險管理執行情形,定期檢視氣候風險評估分析及執行結果,並陳報董事會。 [...] 推動及落實執行企業永續經營策略之核心單位,定期追蹤氣候風險專案執行成效,並陳報董事會。 [...] 風險管理室為本公司氣候風險管理之執行單位,負責統整及管理本公司投資部位之溫室氣體排放資訊,協助氣候相關財務揭露活動(TCFD),逐步發展其氣候風險情境分析,彙整氣候風險相關資訊,並定期向風險管理委員會報告。